美国证券交易委员会(SEC)要赔偿Coinbase 15万美元——不是罚款,而是自己弄丢证据的代价。这场围绕前主席根斯勒(Gary Gensler)短信的两年纠纷,终于以监管方"自证其短"收场。
事情要从2023年说起。当时Coinbase申请公开记录,想弄清SEC在以太坊转向权益证明(proof-of-stake)后,究竟如何认定它是否属于证券。SEC迟迟不答复,交易所便委托调查机构History Associates,依据《信息自由法》提起诉讼。案件2024年6月正式开庭。
延误的真正原因随之浮出水面。2023年夏天,根斯勒的公务手机与SEC设备管理系统断开同步,62天无人察觉。随后系统按标准流程自动清空——超过45天不活跃的设备一律抹除数据。就这样,从2022年10月18日到2023年9月,近一年的短信记录彻底消失,而这段时间恰恰是SEC对加密交易所密集出手的阶段。
调查人员从其他官员的手机中,勉强恢复了约1500条相关短信,其中约38%涉及公务,包括讨论何时对加密平台采取执法行动。
根据和解协议,SEC不只是掏钱了事:取消对高级官员设备的自动清空机制,在多数公务手机上关闭短信功能,向国家档案馆通报记录丢失情况,并落实此前监察长建议的五项改革,包括设备恢复出厂设置前必须经过审批。Coinbase首席法务官保罗·格雷瓦尔(Paul Grewal)7月22日在《华尔街日报》专栏中公布了这项和解。
讽刺的是,SEC多年来一直以"未妥善保存员工通信记录"为由,对华尔街机构开出数十亿美元罚单。与此同时,Coinbase还在另案起诉联邦存款保险公司(FDIC),指控监管机构合谋把加密企业排除在银行体系之外,该案尚未了结。
